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股东协会欢迎FMA民事诉讼

Special Price 作者:竺溪

新西兰股东协会欢迎金融市场管理局决定根据“证券市场法”采取第一项市场操纵民事诉讼

金融市场管理局(FMA)向Diligent董事会成员服务的创始人之一Brian Henry提出六项索赔

它声称他在2010年做出的某些订单和交易违反了“证券市场法”的市场操纵规定

亨利先生于2009年3月离开Diligent,每次违规最高罚款100万美元

股东协会主席约翰霍金斯表示,此次法律诉讼是FMA正在逐步消除金融市场不良行为的另一个迹象

他说,在FMA出现之前,许多散户投资者认为监管机构没有得到任何支持

“现在,FMA通过过去几年的各种行动以及最近宣布的行动表明,我们确实已经有了牙齿,并且没有任何人被认为有不恰当的行为来躲藏

” FMA不会说为什么选择采取民事诉讼而不是刑事起诉,除了说它是根据案件的细节和执法政策作出决定的

对刑事定罪的处罚包括最高五年的监禁和对个人最高30万美元的罚款

一位专门从事公司和证券法的律师Jenny Cooper说,有很多因素可能导致FMA选择民事诉讼

她说,对于市场操纵的刑事责任要求被告指控证据显示该陈述或行为是虚假或误导性的,而对于民事责任来说,如果该人理应知道其是虚假或误导性的就足够了

Cooper女士表示,这一说法在民事诉讼中更容易证明,因为它是关于概率的,而不是要求超出合理怀疑的证据

她说,在民事诉讼中,现有更广泛的补救措施

“一开始就有一个民事罚款选择,其最高刑罚实际上高于最高刑事罚款,此外,法院可以在民事诉讼中作出赔偿命令,以赔偿由于犯罪而损失赔偿金的任何人

”布莱恩亨利是新西兰最短寿的上市公司首席执行官,在公司股票于2007年12月开始交易后24小时辞职

这是因为他没有在Diligent的招股说明书中透露他在Energycorp崩溃之后已经破产1987年股市大跌

亨利先生说,现在已被金融市场管理局取代的证券委员会决定不采取任何行动

他表示,交易对市场的影响很小,交易的净效应仅为1500美元

现居纽约的亨利先生表示,他将对法律行动作出积极响应